深圳si募基金備案登記具備的條件

深圳si募基金備案登記具備的條件

1、已登記且尚未備案si募基金產(chǎn)品的si募基金管理人，首次申請備案si募基金的備案流程有哪些？

  答：根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范si募基金管理人登記若干事項的公告》要求，《公告》發(fā)布之前已登記且尚未備案si募基金產(chǎn)品的si募基金管理人，應(yīng)當在首次申請備案si募基金產(chǎn)品之前補提《si募基金管理人登記法律意見書》，待提交的法律意見書辦理通過后，按照正常流程提交si募基金備案。

  2、怎么判定si募基金的合格投資人標準?

  答：根據(jù)《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，si募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力，投資于單只si募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：

  （一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

  （二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

  前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

  根據(jù)《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條有關(guān)規(guī)定，下列投資者視為合格投資者：

  （一）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

  （二）依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；

  （三）投資于所管理si募基金的si募基金管理人及其從業(yè)人員；

  （四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

  以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于si募基金的，si募基金管理人或者si募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合本條第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的投資者投資si募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

  3、si募基金募集規(guī)模證明、實繳出資證明的備案要求有哪些？

  答：si募基金募集規(guī)模證明、實繳出資證明應(yīng)為第三方機構(gòu)出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調(diào)檔材料等出資證明文件。si募基金的募集資金不允許代付代繳。

  4、無托管的si募基金的備案要求有哪些？

  答：除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，si募基金應(yīng)當由基金托管人托管。若si募基金沒有托管，請補充提交所有投資者簽署的無托管確認書（“無托管確認書”中說明“本基金無托管”），或在“管理人認為需要說明的其他問題”里說明，合同中明確約定本產(chǎn)品無托管且保障si募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制的相關(guān)章節(jié)。

  5、si募基金投資者中涉及有限合伙企業(yè)的，需要穿透嗎？

  答：以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于si募基金的，請核實其是否在協(xié)會備案。如果已備案，請在“投資者明細”中填寫產(chǎn)品編碼；如果沒有備案，根據(jù)《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《si募投資基金募集行為管理辦法》相關(guān)規(guī)定，si募基金管理人或者si募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)，并在“投資者明細”中單獨列表填報該合伙企業(yè)、契約型基金的投資者出資情況。

  6、si募基金投資者包含員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的備案要求有哪些？

  答：符合《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第13條第（三）項所列的si募基金投資者中包含si募基金管理人及其員工跟投且跟投金額不滿足合格投資者標準的，應(yīng)在si募基金登記備案系統(tǒng)“其他問題文件描述上傳”中上傳加蓋si募基金管理人簽章的員工在職證明和si募基金管理人與員工簽署的勞務(wù)合同，或si募基金管理人為員工繳納社保等相關(guān)證明勞務(wù)關(guān)系的文件。

  7、2016年12月31日之前，已登記的si募基金管理人高管從業(yè)資格沒有滿足《關(guān)于進一步規(guī)范si募基金管理人登記若干事項的公告》要求，si募基金管理人還可以申請備案si募基金產(chǎn)品嗎？

  答：根據(jù)《證券投資基金法》、《si募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《關(guān)于進一步規(guī)范si募基金管理人登記若干事項的公告》相關(guān)規(guī)定，已登記的si募基金管理人應(yīng)當于2016年12月31日前取得基金從業(yè)資格。逾期未取得資格的，協(xié)會將暫停受理該機構(gòu)的si募基金產(chǎn)品備案及其他重大事項變更申請。

  在2016年12月31日之前，如已登記的si募基金管理人相關(guān)高管人員(含法定代表人)不具備基金從業(yè)資格，不影響si募基金管理人申請備案si募基金產(chǎn)品。